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索引号 : 003057045/201810-00006 组配分类:审计结果 (160200)
名  称:田区审计局 发布机构:田家庵区审计局
发布日期:2018-09-21 15:26 生效时间 :2018-09-21
来  源:田家庵区审计局 关键词 :

关于淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志任期内经济责任履行情况的审计报告

根据《中华人民共和国审计法》第二十五条、《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》中办发【2010】32号和《印发(关于推进“四个全覆盖”强化权力运行制约和监督的实施意见)的通知》田办发【2015】27号的要求,淮南市田家庵区审计局派出审计组于2018年4月27日至6月27日,对淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志任期内(2016年1月-2017年12月)经济责任履行情况进行了审计。淮南市嘉元融资担保有限责任公司对其提供有关资料的真实性、完整性负责,并对此作出了书面承诺。审计工作得到淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志的积极支持配合。

一、基本情况

(一)单位基本情况

淮南市嘉元融资担保有限责任公司成立于2015年11月,属于其他有限责任公司,注册资金17,206.00万元人民币,统一社会信用代码:91340400MA2MQXFB87,公司注册地址:淮南市田家庵区安成工业园区办公楼4楼,公司法定代表人:陈文武,公司经营范围:主营贷款担保、票据承兑担保、信用证担保、金融产品发行担保、再担保、国家规定的其他融资担保业务;兼营诉讼保全担保、投标担保、工程履约担保、财产保全担保等非融资担保业务;与担保业务有关的融资咨询、财务顾问、物流监管等中介服务,以自有资产进行投资;国家规定的其他业务(有效期至2022年7月28日)。

(二)陈文武同志任职情况

 2016年1月至2017年12月陈文武同志淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长,负责单位全面工作。

(三)2016年1月至2017年12月财务收支情况

2016年1月-2017年12月,收入合计5,632,846.22元,其中:担保费收入1,009,933.61 元,利息收入4,622,912.61 元;营业支出合计24,000.00元,税金金附加6,711.73元,提取准备金824,500.00元,业务及管理费1,041,050.25元,所得税费用934,917.17元。2016年1月-2017年12月累计净利润2,801,667.07元。

(四)资产、负债及净资产情况

截至2017年12月末,资产合计175,773,145.45元,其中:货币资金160,632,346.25元,存出保证金6,960,000.00元,其他应收款4,184.04元,委托贷款8,000,000.00元,固定资产净值174,615.16元,无形资产2,000.00元;负债合计911,478.38元,其中:应付职工薪酬16,300.00元,应交税费70,678.38元,未到期责任准备金328,500.00元,担保赔偿准备金496,000.00元;净资产合计174,861,667.07元,其中:实收资本172,060,000.00元,盈余公积280,166.70元,未分配利润2,521,500.37元。

(五)审计范围和方法

本次审计以淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志守法、守纪、守规、尽责情况为重点,以淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志任职期间财政财务收支以及有关经济活动的真实、合法和效益为基础,重点审计了2016年1月-2017年12月的重大经济事项、财务收支、内控制度等方面的情况,对重要事项进行了必要的延伸和追溯。

本次审计了淮南市嘉元融资担保有限责任公司财务会计资料及其他相关资料,查阅了淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志提交的履行经济责任情况的述职报告和有关文件材料,听取了淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志本人和内部工作人员的情况介绍和意见。

二、履行经济责任的主要业绩和总体评价

淮南市嘉元融资担保有限责任公司(以下称嘉元公司)2015年12月底正式挂牌成立,2016年9月经营业务正常开展。2017年全面开展4321政银担业务,致力于解决区域中小微企业“融资难,融资贵”的难题发挥了积极作用。嘉元公司现有职工7人,其中党员2人。

2016年仅三个月公司对45家企业进行尽职调查,成功为九家公司担保贷款,担保金额为2260万元,委托贷款800万元。2016年底实现利润收入76万元,实缴税收12万元。

2017年新增担保金额为5960万元,其中税融通担保120万元。目前已为27家企业融资担保8220万元,在保余额5960万元,对外投资800万元。

但审计也发现,淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武同志任职期间在财务及内控制度等管理方面还存在一些问题。

三、审计中存在的问题

(一)财务收支中存在的问题

1、附件不齐,购买物品无清单:2017年1月31日3#凭证支付业务用车装潢保养费用4,000.00元,无结算清单。

2、管理费用明细计入有误:2017年3月28日38#凭证业务费--差旅费970元,实际是慰问发生的费用,应计入职工福利费。

上述事项不符合《中华人民共和国会计法》第十四条:“会计机构、会计人员必须按照国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核,对不真实、不合法的凭证有权不予接受……”及第四条“单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。”的规定。

对上述问题,淮南市嘉元融资担保有限责任公司董事长陈文武应负领导责任。

四、审计建议

(一)进一步加强会计基础工作,提高管理水平。要进一步按照《会计基础工作规范》、《事业单位会计准则》等要求规范淮南市嘉元融资担保有限责任公司的会计行为,正确使用会计科目,加强对报销发票、单据等的审核,及时清理核对往来,正确核算收入支出,真正体现财务反映和监督的两大职能作用。

(二)认真做好审计整改工作。

淮南市嘉元融资担保有限责任公司要认真贯彻执行淮南市人民政府《关于进一步加强审计工作的意见》(淮府[2015]51号),落实本次审计中发现问题的整改措施,切实抓好审计整改工作。

对本次审计发现的问题,请淮南市嘉元融资担保有限责任公司自收到本报告之日起60日内,将整改情况书面报告区审计局。我局将跟踪整改情况,并将审计结果及有关整改情况上报区委、区政府。

淮南市嘉元融资担保有限责任公司和陈文武同志如对本报告有异议,自收到本报告之日起30日内,向田家庵区人民政府或淮南市审计局申诉。

 

 

 

2018年9月21日

 

 

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